KYC Compliance Sanções

Time	Status	User Agent
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ORIGEM DAS FONTES DE DADOS

Categoria da Fonte	Fontes Consultadas	Finalidade
Listas Internacionais	OFAC (EUA), UNSC (ONU), Interpol, FBI, União Europeia (EU), Reino Unido (GOVUK), Canadá (Canada Sanctions), França (Liste Unique de Gels), Bureau of Industry and Security (EUA), DDTC (EUA), Procurados Europa.	Identificação de crimes transnacionais, lavagem de dinheiro global, tráfico e terrorismo.
Listas Nacionais / Federais	CEIS, CNEP, CEAF, Inidôneos TCU, BCB Inabilitados, Inabilitados, BSM Supervision, CVM (Alerta Suspensão, Penalidade Temporária e Termo de Compromisso), Embargos do IBAMA, MTE (Trabalho Escravo), Improbidade e Inelegibilidade, Contas Irregulares, Processos Sancionadores Julgados, Beneficiados de Anistia, Cadastro de Participantes do Mercado, Registro Aeronáutico Brasileiro, Servidores do Executivo, Ministério Público do DF e Territórios, SEAPE-DF.	Fraudes em licitações públicas, improbidade administrativa, infrações ambientais, trabalhistas e no mercado de capitais.
Esfera Criminal	Mandados Judiciais em Aberto, NovoJustiça, Procura-se MG, Procurados Polícia Civil (SP, PR, RS, PA, SE), Procurados SEJUSP MS, Disque Denúncia (RJ, AL, ES, PE, BA — Baralho do Crime), Portal SSP-CE.	Mandados de prisão ativos, foragidos e restrições judiciais vigentes em âmbito estadual e nacional.
Fontes Corporativas / PEP	PEP, PoliticansTSE, Portal da Transparência, Doações a Partidos Políticos (2004–2014), Repositório de Candidatos Eleitorais (1994–2002).	Mapeamento de Pessoas Politicamente Expostas, vínculos políticos e histórico de doações eleitorais.

COMO FUNCIONA O MinMatch e o MATCHRATE

O campo MATCHRATE representa o percentual de similaridade textual entre o nome enviado na requisição e o nome encontrado na lista de sanções. O valor varia de 0 a 100.

O parâmetro Consulta.MinMatch define a nota de corte: somente registros com MATCHRATE igual ou superior ao valor informado são retornados na resposta. O valor padrão e recomendado é 70.

MinMatch	Comportamento
`< 50`	Retorna muitos resultados com alto risco de falsos positivos. Não recomendado.
`70`	Equilíbrio entre abrangência e precisão. Valor padrão recomendado.
`> 85`	Resultados mais restritos e precisos. Pode deixar passar variações legítimas de nome.
`100`	Apenas correspondências exatas de nome. Uso restrito a casos específicos.

NAMEUNIQUENESSSCORE

O campo NAMEUNIQUENESSSCORE representa o índice de raridade do nome do indivíduo na base de dados. O valor varia de 0 a 1.

Faixa	Interpretação
Próximo de 1	Nome raro ou incomum. Uma correspondência tem alta probabilidade de se referir ao mesmo indivíduo.
Próximo de 0	Nome extremamente comum. A correspondência exige análise mais cuidadosa para evitar falsos positivos.

Este campo é especialmente útil quando o MATCHRATE está próximo do MinMatch. Um nome raro com match de 70 merece mais atenção do que um nome comum com match de 95.

INTERPRETANDO OS RESULTADOS

As flags abaixo são as mais relevantes para a tomada de decisão e merecem atenção especial na interpretação da resposta.

Flag	Descrição
`ISCURRENTLYPRESENTONSOURCE`	Indica se a sanção está atualmente presente na fonte, considerando a data de encerramento (`ENDDATE`) e a última captura realizada.
`WASRECENTLYPRESENTONSOURCE`	Indica se a sanção esteve presente na fonte nos últimos 40 dias, considerando registros com `ENDDATE` ou `LASTUPDATEDATE` dentro desse período.
`ISCURRENTLYSANCTIONED`	Indica se o indivíduo possui ao menos uma sanção ativa no momento da consulta, respeitando o critério de similaridade definido pelo `MinMatch`.
`WASPREVIOUSLYSANCTIONED`	Indica se o indivíduo já possuiu alguma sanção em período anterior que atendesse ao critério de similaridade definido pelo `MinMatch`.

TABELA DE CAMPOS DE REQUISIÇÃO

Campo JSON	Tipo	Obrigatório	Descrição
`Consulta.IdConsulta`	string	Sim	Identificador único enviado pela sua plataforma para rastreio da transação.
`Consulta.CpfCnpj`	string	Sim	Documento de identificação (CPF ou CNPJ) do alvo que está sendo pesquisado.
`Consulta.Nome`	string	Sim	Nome completo ou Razão Social utilizado para cruzamento em listas globais de sanções.
`Consulta.MinMatch`	string	Sim	Nota de corte (0–100) para similaridade de nomes. O padrão recomendado é 70.

TABELA DE CAMPOS DE RETORNO

Campo JSON	Tipo	Descrição / Regra de Negócio
`CONSULTA.CODIGORESPOSTA`	string	Número do protocolo de retorno gerado pelo servidor da API.
`CONSULTA.DATAHORA`	string	Data e hora exata em que o processamento foi concluído.
`CONSULTA.LOGON`	string	Código de identificação da credencial de acesso que realizou a chamada.
`CONSULTA.IDCONSULTA`	string	Código identificador retornado para conciliação com o enviado na requisição.
`RESPOSTA.CODIGO`	string	Status do resultado de negócio (1 = Sucesso, 2 = Não Encontrado, 3 = Erro).
`SANCOES.QUERYID`	string	UUID único da transação gerado pelo motor de Background Check.
`SANCOES.ELAPSEDMILLISECONDS`	string	Tempo total gasto pelo motor de busca para realizar as consultas (em ms).
`SANCOES.QUERYDATE`	string	Data e hora da execução do motor padronizada em formato internacional UTC.
`SANCOES.EVIDENCES`	string	Campo destinado a evidências ou arquivos comprobatórios anexos (se houver).
`SANCOES.STATUS.KYC.REGISTER.CODE`	string	Código de status de comunicação com a base de dados (0 = OK).
`SANCOES.STATUS.KYC.REGISTER.MESSAGE`	string	Mensagem textual descritiva sobre o status da comunicação.
`SANCOES.RESULT.REGISTER.MATCHKEYS`	string	Chaves e parâmetros textuais indexados utilizados no cruzamento interno (ex: `doc{CPF}`).
`KYCDATA.PEPHISTORY`	string	Histórico detalhado de passagens como Pessoa Politicamente Exposta.
`KYCDATA.ISCURRENTLYPEP`	string	Sinaliza se o CPF consta atualmente como Pessoa Politicamente Exposta (true/false).
`KYCDATA.ISCURRENTLYSANCTIONED`	string	Flag indicando se o alvo possui sanção restritiva ativa atrelada a ele.
`KYCDATA.WASPREVIOUSLYSANCTIONED`	string	Sinaliza se o alvo já esteve em listas de sanções em períodos anteriores.
`KYCDATA.LAST30DAYSSANCTIONS`	string	Contador de novas sanções aplicadas contra o alvo nos últimos 30 dias.
`KYCDATA.LAST90DAYSSANCTIONS`	string	Contador de novas sanções aplicadas contra o alvo nos últimos 90 dias.
`KYCDATA.LAST180DAYSSANCTIONS`	string	Contador de novas sanções aplicadas contra o alvo nos últimos 180 dias.
`KYCDATA.LAST365DAYSSANCTIONS`	string	Contador de novas sanções aplicadas contra o alvo nos últimos 365 dias.
`KYCDATA.LASTYEARPEPOCCURENCE`	string	Contador de ocorrências do alvo em cargos PEP no último ano.
`KYCDATA.LAST3YEARSPEPOCCURENCE`	string	Contador de ocorrências do alvo em cargos PEP nos últimos 3 anos.
`KYCDATA.LAST5YEARSPEPOCCURENCE`	string	Contador de ocorrências do alvo em cargos PEP nos últimos 5 anos.
`KYCDATA.LAST5PLUSYEARSPEPOCCURENCE`	string	Contador de ocorrências do alvo em cargos PEP há mais de 5 anos.
`KYCDATA.ISCURRENTLYELECTORALDONOR`	string	Flag que indica se a pessoa realizou doações de campanha no pleito eleitoral ativo (true/false).
`KYCDATA.ISHISTORICALELECTORALDONOR`	string	Flag que indica se a pessoa já realizou doações eleitorais em anos anteriores (true/false).
`KYCDATA.TOTALELECTORALDONATIONS`	string	Quantidade total de vezes que o alvo realizou doações para partidos ou políticos.
`KYCDATA.TOTALELECTORALDONATIONAMOUNT`	string	Valor consolidado acumulado em reais de todas as doações eleitorais feitas.
`KYCDATA.ELECTORALDONATIONS`	string	Detalhamento das transações e partidos que receberam doações eleitorais.
`REGISTER[]`	array	Lista contendo todas as ocorrências (hits) encontradas nas bases de sanções.
`REGISTER[].SOURCE`	string	Nome da lista de restrição onde o nome deu correspondência (ex: `ofac`, `interpol`, `uk`, `ddtc`, `ca-sanctions`).
`REGISTER[].TYPE`	string	Categoria original do apontamento dada pela fonte emissora (ex: Money Laundering, Corruption, Law Enforcement).
`REGISTER[].STANDARDIZEDSANCTIONTYPE`	string	Tipo de sanção padronizada para criação de regras (ex: `FINANCIAL CRIMES`, `ARREST WARRANTS`).
`REGISTER[].MATCHRATE`	string	Percentual de similaridade de texto obtido no cruzamento do nome (0–100).
`REGISTER[].NAMEUNIQUENESSSCORE`	string	Índice de raridade do nome do indivíduo na base de dados (0 a 1).
`REGISTER[].STARTDATE`	string	Data de início em que a sanção passou a valer legalmente.
`REGISTER[].ENDDATE`	string	Data de expiração/fim planejada para a vigência da sanção na lista.
`REGISTER[].CREATIONDATE`	string	Data exata em que o registro de sanção foi inserido no sistema da API.
`REGISTER[].LASTUPDATEDATE`	string	Última vez que esse apontamento específico foi atualizado na fonte original.
`REGISTER[].ISCURRENTLYPRESENTONSOURCE`	string	Informa se o registro continua publicado na lista ativa da fonte (true/false).
`REGISTER[].WASRECENTLYPRESENTONSOURCE`	string	Informa se o registro esteve presente em atualizações recentes da fonte (true/false).
`REGISTER[].DETAILS.ORIGINALNAME`	string	Nome completo do indivíduo que foi enviado na requisição original.
`REGISTER[].DETAILS.SANCTIONNAME`	string	Nome exato da pessoa que consta registrada dentro da lista de procurados/sanções.
`REGISTER[].DETAILS.SANCTIONALIASESMATCHRATE`	string	Aliases do sancionado com respectivo score de similaridade (formato: `ALIAS\|SCORE`). Presente nas fontes `ofac` e `uk`.
`REGISTER[].DETAILS.BIRTHDATE`	string	Data de nascimento cadastrada no registro de sanção da fonte (formato variável por fonte).
`REGISTER[].DETAILS.STANDARDIZEDBIRTHDATE`	string	Data de nascimento convertida para o formato de sistema padronizado ISO.
`REGISTER[].DETAILS.SOURCEPOSSIBLEDATEOFBIRTHSCORE`	string	Pontuação de confiabilidade da data de nascimento informada pela fonte (0 = sem correspondência, 25 = correspondência parcial).
`REGISTER[].DETAILS.NATIONALITIES`	string	País de origem ou nacionalidade apontada no registro da restrição.
`REGISTER[].DETAILS.IMAGE`	string	Link da foto oficial disponibilizada pela fonte (ex: foto difusão vermelha Interpol).
`REGISTER[].DETAILS.LANGUAGESPOKEN`	string	Idiomas falados informados na ficha técnica do procurado.
`REGISTER[].DETAILS.CHARGES`	string	Descrição detalhada dos crimes cometidos ou acusações legais imputadas.
`REGISTER[].DETAILS.WEIGHT`	string	Peso físico (kg) registrado na ficha criminal (quando disponível).
`REGISTER[].DETAILS.HEIGHT`	string	Altura física (m) registrada na ficha criminal (quando disponível).
`REGISTER[].DETAILS.EYESCOLOR`	string	Cor dos olhos registrada na ficha de identificação da fonte.
`REGISTER[].DETAILS.HAIRCOLOR`	string	Cor ou tipo do cabelo registrado na ficha de identificação da fonte.
`REGISTER[].DETAILS.DISTINGUISHINGMARKS`	string	Sinais ou marcas particulares no corpo (ex: tatuagens, cicatrizes).
`REGISTER[].DETAILS.REMARKS`	string	Observações adicionais sobre o sancionado (ex: vínculos com entidades). Presente na fonte `ofac`.
`REGISTER[].DETAILS.DESCRIPTION`	string	Nota informativa sobre o propósito da inclusão na lista. Presente na fonte `ca-sanctions`.
`REGISTER[].DETAILS.DDTCLIST`	string	Nome da sublista específica do DDTC onde o registro consta (ex: `statutory debarment list`). Presente na fonte `ddtc`.
`REGISTER[].DETAILS.FEDERALREGISTERNOTICENAME`	string	Referência ao aviso publicado no Federal Register dos EUA que originou a sanção. Presente na fonte `ddtc`.
`REGISTER[].DETAILS.OFSIGROUPID`	string	Identificador do grupo no sistema OFSI do Reino Unido. Presente na fonte `uk`.
`REGISTER[].DETAILS.DESIGNATIONSOURCE`	string	Indica a origem da designação da sanção britânica. Presente na fonte `uk`.
`REGISTER[].DETAILS.UKSTATEMENTOFREASONS`	string	Justificativa oficial do Reino Unido para a inclusão do alvo na lista de sanções. Presente na fonte `uk`.
`REGISTER[].DETAILS.OTHERINFORMATION`	string	Informações adicionais sobre o registro (ex: data de imposição de penalidade correlata). Presente na fonte `uk`.
`REGISTER[].DETAILS.TYPEOFENTITY1`	string	Tipo de entidade sancionada (ex: `private company`). Presente na fonte `uk`.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.ORIGINALNAME`	string	Nome original da requisição após normalização para uso em regras e comparações.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.SANCTIONNAME`	string	Nome do sancionado na lista após normalização.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.SANCTIONALIASESANDMATCHRATE`	string	Aliases normalizados com score de similaridade. Nome difere do equivalente em `DETAILS` (`SANCTIONALIASESMATCHRATE`).
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.BIRTHDATE`	string	Data de nascimento normalizada para exibição.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.STANDARDIZEDBIRTHDATE`	string	Data de nascimento em formato ISO após normalização.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.SOURCEPOSSIBLEDATEOFBIRTHSCORE`	string	Pontuação de confiabilidade da data de nascimento após normalização.
`REGISTER[].NORMALIZEDDETAILS.NATIONALITIES`	string	Nacionalidade normalizada do registro.